2016年，中行平顶山分行按照年初制定的全年内控合规工作计划，全面推广“内控铁三角”案防工作机制，落实日常内控管理规定动作，坚持内控案防高压态势，通过单位自查、现场检查、数据筛选、员工谈话等方式，持续开展多种类风险排查和问题整改，有条不紊地开展内控工作。

　　一是完善内控合规管理体系，健全内控案防管理机制。该行严格按照内控管理“六项规定动作”要求，先后召开11次风险管理与内部控制会议，安排部署2016年平顶山分行内控案防工作，并利用风险控制会平台，通报G-MAP监控发现的主要问题或风险，有针对性的制定专项治理方案，缩短管控半径，提升了基层机构内控案防管控水平。

　　二是强化员工行为管理和风险排查，提升基层风险管控水平。持续采取常规检查、突击检查、专项检查相结合的方式，加强对关键岗位人员以及重点业务、重点风险环节的管控，化解潜在风险隐患，确保基层网点业务合规开展。并全面梳理排查发现问题，认真落实问题整改，确保不留隐患、不留死角。

　　三是强化案防合规教育和违规问责，培育健康合规企业文化。逐个网点开展内控合规宣讲，强化基层风险管控措施的落实，集中组织全行员工开展“树清廉家风、创最美家庭”等警示教育活动，通过签订《恪尽职守承诺书》、邮寄《致员工家属的一封信》、发放《自觉远离违规违纪行为倡议书》等形式，提醒员工远离违规违纪行为，提升员工内控合规意识。并将内控案防和党建工作有机结合，要求各级党组织牢牢坚持一手抓业务发展，一手抓风险内控，自觉履行“一岗双责”，主动承担起内控合规案防工作的主体责任，切实把“两学一做”学习教育和内控案防工作、基层员工教育等有机结合起来，引导员工争做严守合规底线的合格党员和合格员工。(杨焕娜)